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全面宣贯 严格治理 合规致胜 ——兴业银行龙岩分行“兴航程“活动向纵深推进

2017-09-13 16:57:27  来源:东南网  责任编辑:邱妤   我来说两句

笔者近日从兴业银行龙岩分行法律与合规部获悉,该行自3月份全面启动 “兴航程”2017合规内控提升年活动,经过五个多月时间,从8月份开始持续向纵深推进。合规宣贯亮点频出,专项整治全面铺开,员工行为管理成效明显。该行首次提出 “专业致胜”和“合规致胜”的口号正从理念付诸实践,并引领着分行业务经营管理依法、合规、稳健前行。

合规宣贯活动形式多样 、成效显著

据了解,仅上个月,该行开展了一系列形式多样、主题明确的合规宣贯活动:如利用周末时间,组织全体党员前往上杭古田,开展“重走红军路、凝聚正能量”党员主题日活动,重温入党誓词,时刻提醒自己不忘初心,砥砺前行,用实际行动传承老党员坚韧不拔、无私无畏、敢于奉献的精神。

    另外,在全辖范围内举行“激情八月、畅享合规”演讲比赛,参赛选手围绕合规主题,结合自身实际,从不同层面表达对合规理念的认知和理解,倡议大家行动起来,让合规内化于心、外化于形、固化于制,让合规成为习惯。

同时,围绕该行合规文化、员工行为规范及违规问责管理体系三个方面举办 “合规文化专题培训班”,规范和引导员工行为。丰富多彩的合规宣贯活动,有力营造了合规文化氛围,进一步引导、教育员工常怀合规之心、常修合规之德、常行合规之为。

开展地毯式、专业化全面排查整改

据了解, 从8月下旬开始,为贯彻全国金融工作会议精神,适应全国金融工作“三稳三严”的新常态,强化风险合规基础管理,提升集团经营管理水平,兴业银行在全集团范围内开展新一轮地毯式、专业化的全面排查与整改工作,这是继 “三违反、三套利、四不当”和“市场乱象”专项治理活动之后,该行开展的又一次全行性风险排查与整改专项活动。龙岩分行按照总行统一部署,共分十个专项小组,在全辖范围内开展全面排查与整改工作,排查与整改工作覆盖分行各类表内外业务及中间业务,深挖各类风险隐患、内控盲点和不合规经营行为,并坚决治理、落实整改。

以“啄木鸟”行动为手段,开展员工异常行为管理

近年来,该行高度重视员工异常行为管理,在去年全面实施员工行为十三条禁令基础上,今年实施了一系列代号为“啄木鸟”行动的员工异常行为排查专项行动。“啄木鸟”行动以信息技术为支撑,强调技术手段的运用,提高检查数据分析能力,做到精准排查。同时,该行全面搜集整理员工异常行为主要特征,要求各单位在排查过程中对照特征,深入排查分析,并辅之以信贷、理财客户电话、短信回访及现场走访方式征求客户意见、建议,多层面多角度开展员工异常行为排查。“啄木鸟”行动的开展,对员工异常行为起到了重要的威慑、警醒作用。

截至发稿日,“兴航程”活动仍在如火如荼地进行。分行法律与合规负责人表示,后续将继续围绕各项主题活动,将合规内控建设推进一个新台阶,确保更好地服务于实体经济的同时,不越监管底线、不踩规章红线、不碰违法违规高压线。

 

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